证券期货业反洗钱事情实验步伐
日期：2011-08-02 09:15:00
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部分增强证券期货业反洗钱事情，有用提防证券期货业洗钱和恐怖融资危害，规范行业反洗钱羁系行为，推动证券期货谋划机构认真落实反洗钱事情，维护证券期货市场秩序，凭证《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货生意治理条例》等执律例则，制订本步伐。
第二条 本步伐适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱事情。
从事基金销售营业的机构在基金销售营业中推行反洗钱责任适用本步伐。
第三条 中国证券监视治理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部分推行证券期货业反洗钱羁系职责，制订证券期货业反洗钱事情的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金治理公司（以下简称证券期货谋划机构）的反洗钱事情。
证监会派出机构凭证本步伐的划定，推行辖区内证券期货业反洗钱羁系职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会遵照本步伐的划定，推行证券期货业反洗钱自律治理职责。
第五条 证券期货谋划机构应当依法建设健全反洗钱事情制度，凭证本步伐划定向外地证监会派出机构报送相关信息。证券期货谋划机构发明证券期货业内涉嫌洗钱运动线索，应当依法向反洗钱行政主管部分、侦查机关举报。
第二章 羁系机构及行业协会职责
第六条 证监会认真组织、协调、指导证券期货业的反洗钱事情，推行以下反洗钱事情职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部分研究制订证券期货业反洗钱事情的政策、妄想，研究解决证券期货业反洗钱事情重大和疑难问题，实时向国务院反洗钱行政主管部分转达反洗钱事情信息；
（二）加入制订证券期货谋划机构反洗钱有关规章，对证券期货谋划机构提出建设健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货谋划机构市场准入和职员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部分对证券期货谋划机构实验反洗钱羁系；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部分指导中国证券业协会、中国期货业协会制订反洗钱事情指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）实时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯法的生意运动，协助司法部分视察处置惩罚涉嫌洗钱犯法案件；
（七）对派出机构落实反洗钱羁系事情情形举行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱事情举行指导；
（八）执法、行政规则划定的其他职责。
第七条 证监会派出机构推行以下反洗钱事情职责：
（一）配合外地反洗钱行政主管部分对辖区证券期货谋划机构实验反洗钱羁系，并建设信息交流机制；
（二）按期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱事情情形，实时报告辖区证券期货谋划机构受反洗钱行政主管部分检查或处分等信息及相关重大事务；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传事情；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱事情问题，并提出刷新步伐；
（五）执法、行政规则以及证监会划定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会推行以下反洗钱事情职责：
（一）在证监会的指导下，制订和修转业业反洗钱相关事情指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传事情；
（三）按期向证监会报送协会年度反洗钱事情报告，实时报告相关重大事务；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱事情的相关问题；
（五）执法、行政规则以及证监会划定的其他职责。
第三章 证券期货谋划机构反洗钱义务
第九条 证券期货谋划机构应当依法推行反洗钱义务，建设健全反洗钱内部控制制度。证券期货谋划机构认真人应当对反洗钱内部控制制度的有用实验认真，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度举行监视治理，凭证要求向外地证监会派出机构报告反洗钱事情开展情形。
第十条 证券期货谋划机构应当向外地证监会派出机构报送其内部反洗钱事情部分设置、认真人及专门认真反洗钱事情的职员的联系方法等相关信息。若有变换，应当自变换之日起10个事情日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货谋划机构应当在发明以下事项爆发后的5个事情日内，以书面方法向外地证监会派出机构报告：
（一）证券期货谋划机构受到反洗钱行政主管部分检查或处分的；
（二）证券期货谋划机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱运动，被反洗钱行政主管部分、侦查机关或者司法机关处分的；
（三）其他涉及反洗钱事情的重大事项。
第十二条 证券期货谋划机构应当凭证反洗钱执律例则的要求实时建设客户危害品级划分制度，并报外地证监会派出机构备案。在一连关注的基础上，应适时调解客户危害品级。
第十三条 证券期货谋划机构在为客户治理营业历程中，发明客户所提供的小我私家身份证件或机构资料涉嫌虚伪纪录的，应当拒绝治理；发明保存可疑之处的，应当要求客户增补提供小我私家身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证实质料，无法证实的，应当拒绝治理。
第十四条 证券期货谋划机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过条约、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和生意纪录生涯与信息交流、大额生意和可疑生意报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货谋划机构应当建设反洗钱事情保密制度，并报外地证监会派出机构备案。
反洗钱事情保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户危害品级划分资料；
（二）生意纪录；
（三）大额生意报告；
（四）可疑生意报告；
（五）推行反洗钱义务所知悉的国家执法部分视察涉嫌洗钱运动的信息；
（六）其他涉及反洗钱事情的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实验书面挂号制度。
第十六条 证券期货谋划机构应当建设反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训事情和对客户的反洗钱宣传事情，一连完善反洗钱的预防和监控步伐。每年年头，应当向外地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落真相形。
第十七条 证券期货谋划机构不遵守本步伐有关报告、备案或建设相关内控制度等划定的，证监会及其派出机构可接纳责令纠正、羁系谈话或责令加入培训等羁系步伐。
第四章 附则
第十八条 本步伐自2010年10月1日起施行。
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