报告可疑生意不力工行在美被罚616万美元
日期：2018-05-22 15:30:12
（记者 彭骎骎）
继3月因缺乏可疑生意报告制度被美联储要求整改之后，克日工行在美分行再次因缺乏足够的反洗钱系统来监察和上报可疑生意，被美国另外两大羁系部分共处以616万美元（约3926万元人民币）的罚金。
美国金融业羁系局（The Financial Industry Regulatory Authority， FINRA）在5月17日宣布的通告中称，工行在美分行工银金融（ICBCFS）自2012年尾最先在美举行证券生意的整理和结算营业。就在新营业刚起步的几个月内，工银金融积累了数以千计的客户，而这些客户中大部分都是在倒手低价股（penny stocks）。2013年1月至2015年9月，工银金融帮客户整理和结算300多亿股低价股，约值2.1亿美元。