中国人民银行执法检查程序划定
日期：2017-12-11 15:16:00
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为增进中国人民银行及其分支机构依法推行职责 ，规范执法检查行为 ，�；そ鹑诨挂约捌渌ノ缓托∥宜郊业恼比ㄒ� ，凭证《中华人民共和国中国人民银行法》等执法、行政规则 ，中国人民银行制订了《中国人民银行执法检查程序划定》 ，经2010年3月19日第4次行长办公聚会通过 ，现予宣布 ，自宣布之日起施行。 行长：周小川 二〇一〇年四月十四日 中国人民银行执法检查程序划定 第一章 总 则 第一条 为增进中国人民银行及其分支机构依法推行职责 ，规范执法检查行为 ，�；そ鹑诨挂约捌渌ノ缓托∥宜郊遥ㄒ韵录虺票患觳槿耍┑恼比ㄒ� ，凭证《中华人民共和国中国人民银行法》等执法、行政规则 ，制订本划定。 第二条 中国人民银行及其分支机构依法推行职责 ，对被检查人举行执法检查的 ，适用本划定。 第三条 本划定所称执法检查 ，是指中国人民银行及其分支机构凭证推行职责需要 ，进入被检查人现场 ，监视被检查人执行有关金融治理划定情形的行政执法运动。 第四条 中国人民银行及其分支机构开展执法检查 ，应当遵照正当、果真、公正、合理、效率的原则。 第五条 中国人民银行及其分支机构应当统筹安排、合理妄想执法检查事情 ，可以凭证需要开展综合性的执法检查。 第六条 中国人民银行及其分支机构对执法检查中获取的涉及国家神秘、商业神秘和小我私家隐私的信息应当保密 ，不得违反划定对外提供。 第二章 执法检查程序 第一节 检查的准备 第七条 中国人民银行及其分支机构凭证执法检查妄想、监视治理中发明的问题、举报信息、上级行的要求以及其他推行职责的需要 ，组织实验执法检查。 第八条 中国人民银行各执法职能部分需要对年度执法检查项目、执法检查妄想作出安排的 ，应当在每年一季度安排。 第九条 中国人民银行分支机构凭证上级行的执法检查妄想和本行推行职责的需要 ，对本辖区的执法检查事情作出安排。 第十条 中国人民银行及其分支机构举行执法检查的 ，应当立项并填写《执法检查立项审批表》 ，制订检查计划 ，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实验。 前款划定的检查计划应当包括检查目的、检查依据、被检查人的名称或者姓名、检查事项、检查方法、检查限期、检查组成员名单等内容。 第十一条 中国人民银行及其分支机构应当凭证本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查计划组成检查组 ，检查组的组成职员不得少于两人。 第十二条 凭证执法检查的需要 ，检查组可以组织检查职员举行执法和营业知识培训。 第十三条 检查组应当在实验执法检查前 ，向被检查人送达《执法检查通知书》 ，见告执法检查的依据、内容、限期、要求、检查组成员名单等事项；因特殊情形需要连忙实验执法检查的 ，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。 第二节 检查的实验 第十四条 检查组实验执法检查时 ，检查职员应当向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。 第十五条 检查组实验执法检查的 ，应当与被检查人举行谈判 ，说明检查的目的、内容、事情安排和要求；见告被检查人享有的权力和应当推行的义务；充分听取被检查人的营业情形报告和其他有关情形报告 ，并制作《执法检查谈判纪要》 ，由被检查人和检查组认真人签字确认。 本条划定的被检查人享有的权力 ，是指被检查人对检查组事情举行监视 ，对检查情形提出异议 ，举报检查职员违法违纪行为等权力。 本条划定的被检查人应当推行的义务 ，是指被检查人配合检查组事情 ，如实回覆检查职员的询问 ，提供执法检查需要相识的情形、信息质料等。 第十六条 检查组需要查阅被检查人的营业凭证、会计账目、财务报表等营业资料的 ，应当填写《执法检查调阅资料清单》 ，并由专人认真调阅资料和退还调阅资料。 第十七条 检查组向被检查人询问有关情形的 ，应当制作《执法检盘问问笔萍》 ，并由被检查人举行核对；《执法检盘问问笔萍》有过失或者有遗漏的 ，应当允许被检查人提出更正意见或者增补意见；《执法检盘问问笔萍》经被检查人和检查组核对无误后 ，由被检查人和检查职员在《执法检盘问问笔萍》上逐页签字或者盖章；被检查人拒绝签字或者盖章的 ，检查职员应当注明情形 ，纪录在案。 第十八条 检查组应当在检查中实时网络有关书证、物证、电子文件等证据 ，并注明证据的泉源 ，由被检查人签字或者盖章；对可能灭失或者以后难以取得的证据 ，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后 ，向被检查人出具《执法检查证据挂号生涯通知书》 ，先行挂号生涯有关证据 ，并在七日内实时作来由置决议。 第十九条 检查组应当周全、客观、完整地纪录检查事情的情形 ，并制作《执法检查事情稿本》。 第二十条 检查组竣事执法检查事情时 ，应当凭证《执法检查事情稿本》以及有关证据 ，确定需要被检查人确认的检查事实项目 ，并制作《执法检查事实认定书》 ，由被检查人逐页签字确认；被检查人为法人或者其他组织的 ，应当由其法定代表人或者主要认真人签字确认 ，并加盖本单位印章。 被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的 ，应当在五个事情日内提出陈述和申辩意见；逾期未提出陈述和申辩意见 ，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的 ，不影响检查组对有关事实的认定；被检查人陈述和申辩的事实和理由建设的 ，检查组应当接纳。 本条划定的《执法检查事实认定书》应当包括被检查人的名称或者姓名、检查时间、检查内容、检查认定的事实等事项。 第三节 检查效果的处置惩罚 第二十一条 执法检查竣事后 ，检查组应当撰写执法检查报告 ，实时向本行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。 前款划定的执法检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查的基本情形、对被检查人执行金融治理划定情形的评价、对检查情形的处置惩罚意见和建议。 第二十二条 中国人民银行及其分支机构在执法检查竣事后 ，应当在十个事情日内凭证查明的事实和获取的证据 ，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书；因特殊情形不可在十个事情日内完成执法检查意见书的 ，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）赞成 ，可以适当延伸。 执法检查意见书经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准并加盖本行印章后 ，送达被检查人。 前款划定的执法检查意见书应当包括检查时间、检查内容、对被检查人执行金融治理划定情形的评价、整改意见和建议。 第二十三条 被检查人有违反执法、行政规则或者中国人民银行规章划定的行为 ，并且依法应当由中国人民银行及其分支机构给予行政处分的 ，应当遵照《中华人民共和国行政处分法》和《中国人民银行行政处分程序划定》处置惩罚。 第二十四条 中国人民银行及其分支机构在执法检查中发明被检查人有违法行为 ，并且应当由其他部分查处的 ，应当依法移送有关部分处置惩罚。 第二十五条 中国人民银行及其分支机构应当遵照有关划定 ，将执法检查质料立卷归档 ，妥善生涯。 第三章 执法责任 第二十六条 中国人民银行及其分支机构的事情职员违反本划定的行为凭证执法、规则划定应当给予行政处分的 ，依法给予行政处分；涉嫌犯法的 ，依法移送司法机关处置惩罚。 第二十七条 被检查人拒绝、阻碍中国人民银行及其分支机构执法检查的 ，遵照执法、行政规则和中国人民银行规章的划定给予行政处分。 第四章 附 则 第二十八条 本划定所称中国人民银行及其分支机构是指中国人民银行、中国人民银行上海总部、中国人民银行营业治理部、中国人民银行重庆营业治理部、中国人民银行各分行及其营业治理部、中国人民银行各中心支行和支行。 第二十九条 国家外汇治理局及其分支局实验执法检查的程序 ，由国家外汇治理局另行制订。 第三十条 中国人民银行及其分支机构与其他行政执法部分团结实验执法检查的 ，可以参照本划定执行。 第三十一条 本划定由中国人民银行认真诠释。 第三十二条 本划定自宣布之日起施行。本划定施行前中国人民银行公布的有关执法检查程序划定与本划定纷歧致的 ，按本划定执行。 附件： 1. 附1：执法检查立项审批表.doc 2. 附2：执法检查通知书.doc 3. 附3：执法检查进场纪录.doc 4. 附4：执法检查谈判纪要.doc 5. 附5：执法检查调阅资料清单.doc 6. 附6：执法检盘问问笔萍.doc 7. 附7：执法检查证据挂号生涯通知书.doc 8. 附8：执法检查事情稿本.doc 9. 附9：执法检查事实认定书.doc |