依法从重办治洗钱违法犯法 维护金融清静和司法秩序——最高人民审查院第四审查厅、中国人民银行反洗钱局认真人就团结宣布惩办洗钱犯法典范案例答记者问
日期：2021-12-28 14:08:00
党的十八大以来，以习近平同志为焦点的党中央高度重视金融清静事情，维护金融清静是关系我国经济社会生长全局的具有战略性、根天性的大事 。反洗钱是维护金融清静、完善国家治理和增进双向开放方面的主要事情 。习近平总书记指出，“提防化解金融危害是金融事情的基础使命，要做到管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”，为做好反洗钱事情指明晰偏向 。国务院金融稳固生长委员会多次召开聚会，对反洗钱事情作出周全指导和详细安排 。
随着社会经济的快速生长，种种犯法与洗钱运动相互交织渗透，洗钱犯法充当助桀为虐、为虎作伥的角色，洗钱手段一直翻新，涉案金额一连攀升 。为不法吸收公众存款、集资诈骗等涉众型犯法转移不法资金的洗钱案件一连高发，使用网络贩毒、跨境贩毒并洗濯毒资毒赃的洗钱犯法泛起多发态势，使用比特币等虚拟钱币举行洗钱的新手段越发隐藏......种种洗钱犯法运动给社会稳固、金融清静和司法公正造成严重威胁 。
凭证党中央、国务院对反洗钱事情的主要安排要求，最高人民审查院、中国人民银行充分验展部分职能，着力增强协同相助，有力攻击了种种洗钱违法犯法运动，依法重办了一批犯法分子 。为更好地总结履历，反洗钱事情部际联席聚会第十次全体聚会后，两部分划分着手在天下规模内整理筛选洗钱罪优异案例，用于指导下层司法机关和行政羁系部分有用开展反洗钱事情 。经重复研究，3月19日，两部分团结宣布6个洗钱罪典范案例，这些案例不但反应了审查机关和人民银行的职能作用，并且充分体现了两部分派合维护金融清静的相助效果，对预防和攻击洗钱犯法起到了很好的树模作用 。最高人民审查院第四审查厅厅长郑新俭、中国人民银行反洗钱局局长巢克俭就相关问题回应记者关切 。
问：这批洗钱罪典范案例有哪些特点？
答：此次由最高人民审查院、中国人民银行划分从近年来治理得较为乐成的讯断生效洗钱案件中认真筛选、充分相同，挑选出6个在执法适用、案件治理方面有亮点、有指导意义的典范案例 。这批典范案例有以下特点：
一是彰显依法从重办治洗钱违法犯法的态度 。以习近平同志为焦点的党中央对反洗钱事情高度重视，各有关部分鼎力大举推进反洗钱相关立法、执法和司法事情，周全加大对洗钱违法犯法的执法司法力度 。6个典范案例中，有的是审查机关通过立案监视追加起诉洗钱犯法嫌疑人，有的是审查机关在审查起诉中追加认定洗钱犯法数额，有的是审查机关在自行侦查上游犯法时发明洗钱犯法线索移送公安机关侦查，有的是审查机关通过综合运用间接证据有力证实和指控洗钱犯法，有的是行政处分与刑事处分双管齐下，从差别侧面展现了审查机关、人民银行对洗钱犯法不纵容、从重办治的司法态度 。
二是展现种种上游犯法的洗钱手段，指导办案，增强警示教育 。6个典范案例笼罩了目今多发、常见的洗钱罪上游犯法类型，包括黑社会性子的组织犯法、不法集资犯法、贪污行贿犯法、毒品犯法等，充分展现了差别上游犯法下洗钱犯法的常见手段以及使用虚拟钱币洗钱等新型犯法手段 。这些案例不但在事实认定、执法适用上对司法办案事情具有指导意义，并且也警示社会公众，让各人知道哪些行为是洗钱，阻止因妄想私利或者碍于亲情人情而实验了洗钱犯法行为 。
三是展现审查机关、人民银行在反洗钱行刑衔接与协作方面的效果 。6个典范案例中，人民银行作为反洗钱行政主管部分，通过行政执法、行政处分充分验展行政羁系职能，通过移送涉嫌洗钱犯法案件、协助公安、审查机关追踪资金、牢靠证据、剖析研判，为查处洗钱犯法提供了有力支持 。审查机关作为执法监视机关，在依法追诉洗钱犯法的同时，切实推行立案监视、指导侦查、追加增补起诉、自行侦查等职能作用，充分体现了审查机关在刑事诉讼中指控证实犯法的主导责任 。人民银行、审查机关通过加大行刑衔接与协作力度，反洗钱执法司法协力一直强化 。
问：审查机关在反洗钱事情中施展了怎样的职能作用，接纳了哪些有用行动？
答：近年来，审查机关认真贯彻落实中央关于周全增强反洗钱事情的安排要求，充分验展审查职能，立异事情机制，与行政羁系部分、公安机关等各负其责、相互配合，加大对洗钱犯法的惩办力度，反洗钱事情取得显着效果 。
一是加大洗钱犯法惩办力度 。最高人民审查院和各省级人民审查院建设反洗钱事情向导小组，统筹推进反洗钱审查事情，各级审查机关建设“一案双查”事情机制，在治理洗钱罪七类上游犯法案件时，同步审查是否涉嫌洗钱罪，深挖犯法线索，加大追捕追诉与种种上游犯法相关的洗钱犯法力度 。2020年，天下审查机关共批准拘捕洗钱犯法221人，提起公诉707人，较2019年划分上升106.5%和368.2% 。
二是推动修改立法，增强办案指导 。最高人民审查院会同中国人民银行等多个部分向天下人大常委会法工委提请修改刑法洗钱犯法相关条文，推动刑法修正案（十一）对洗钱罪作出重大调解，加大对洗钱犯法惩办力度 � ；嵬罡呷嗣穹ㄔ骸⒐膊吭銮慷灾卫硐辞阜ò讣捶ㄊ视玫确矫嫖侍獾牡餮�，研究作出指导意见，统一执法司法标准，切实提高办案质效 。此次团结中国人民银行宣布6个典范案例，更是通过提炼这些案例在指控证实思绪、执法适用等方面的亮点，以越爆发动详细的方法指导实践办案 。
三是强化与人民银行、公安机关等相关部分的相同协作 。在联席聚会机制、案件线索发明移送、信息共享、行业治理等方面开展周全协作，配合凝聚行政司法专业化事情协力 。
四是注重反洗钱法治宣传 。最高人民审查院和地方各级审查机关认真落实普法责任，团结治理的案件，使用古板媒体、门户网站、“两微一端”以及现场普法等多种方法，开展反洗钱宣传，举行警示教育，指导社会公众树立和强化提防、惩办洗钱犯法意识 。
问：在惩办洗钱犯法方面，金融系统的反洗钱职责怎样施展作用？
答：金融系统的反洗钱职责体现在预防和协助攻击两个方面 。金融机构、支付机构等依法推行反洗钱义务，包括建设反洗钱内控制度，开展洗钱危害治理，推行客户身份识别、大额和可疑生意报告、客户身份资料和生意纪录生涯义务，依法协助行政、执法和司法机关盘问、冻结、扣划有关资金生意等 。人民银行依法推行反洗钱监视治理、大额和可疑生意报告网络、反洗钱监测剖析、反洗钱视察等职责，并配合侦查、监察机关针对相关案件开展反洗钱协查 。金融系统可为侦破洗钱和相关犯法案件提供精准的金融情报和资金流转证据 。
2020年，人民银行下设的中国反洗钱监测剖析中心共吸收金融机构、支付机构等报送可疑生意报告258万份 。各级人民银行发明并吸收的重点可疑生意线索16926份，开展反洗钱视察7804次，向侦查、监察机关移送线索5987次 ；配合侦查、监察机关对3321起案件开展反洗钱协查，协助破获涉嫌洗钱等案件710起 ；推动以刑法第一百九十一条洗钱罪宣判案件数目是去年的3倍多，配合重办洗钱犯法效果显著 。本次宣布的6个洗钱罪案例，就是这些案件中的典范 。
问：刑法修正案（十一）对洗钱罪作了修改，明确将“自洗钱”入罪，讨教审查机关将怎样贯彻落实好执法新规，继续推动反洗钱事情？
答：刑法修正案（十一）新增“自洗钱”行为组成洗钱罪的划定，上游犯法分子实验犯法后，掩饰、遮掩犯法所得泉源和性子的，不再作为后续处置惩罚赃款的行为被上游犯法吸收，而是单独组成洗钱罪，加大了对从洗钱犯法中获益最大的上游犯法本犯的处分力度 。为贯彻刑法修正案（十一）对刑法第一百九十一条洗钱罪的修订要求，最高人民审查院正在会同最高人民法院研究修改洗钱罪，掩饰、遮掩犯法所得、犯法所得收益罪司法诠释，对恒久保存的执法适用难点和争议点予以明确，对不顺应执法司法现真相形的部分划定举行调解 。
“自洗钱”入罪是刑法对洗钱犯法作出的重大调解，审查机关将遵照加大对洗钱犯法惩办力度的立法原意，明确好、执行好刑法新划定 。各级审查机关在治理种种洗钱案件，以及治理上游犯法案件同步审查是否涉嫌洗钱犯法的事情程序中，要强化攻击“自洗钱”犯法意识，认真审查上游犯法分子是否有“自洗钱”行为，发明遗漏认定洗钱罪的，应当要求相关部分移送起诉或者自行侦查 ；关于证据确实、充分的，可直接以洗钱罪起诉 。
问：人民银行怎样施展反洗钱羁系职能，促举行政执法和刑事司法细密衔接？
答：近年来，人民银行一直强化危害为本的监治理念，一连加大执法检查力度，建设了危害评估和执法检查“双支柱”反洗钱羁系体制，2020年对614家金融机构、支付机构等反洗钱义务机构开展了专项和综合执法检查，依法完成对537家义务机构的行政处分，处分金额5.26亿元，处分违规小我私家1000人，处分金额2468万元 。在促举行政执法和刑事司法衔接方面主要着重增强了以下几方面的事情：
一是指导义务机构增强反洗钱履职能力，配合好侦查、司法机关盘问、冻结、扣划有关资金生意事情 。人民银行一连贯彻“强羁系”理念，催促义务机构推行好客户身份资料和生意纪录生涯等反洗钱职责，接纳须要的治理和手艺步伐，以便实时、准确地协助侦查、司法机关完成资金生意盘问、冻结、扣划等事情 。
二是在反洗钱执法检查中发明并移送洗钱和相关犯法线索 。近年来，人民银行先后通过体例执法检查手册、应用数据手艺剖析工具等方法，提升反洗钱羁系步队的执法检查能力，在对义务机构开展执法检查时，除了对合规性义务查深查透，还团结相关生意特征，深入挖掘涉及洗钱犯法的相关线索，并实时向公安机关移送 。
三是指导金融机构凭证侦查、司法机关信息开展危害自评估，完善洗钱危害治理 。2021年头，人民银行反洗钱局宣布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资危害自评估指引》，专门强调金融机构在开展危害自评估事情时，可将“接受司法机关刑事盘问、冻结、扣划和监察机关、公安机关盘问、冻结、扣划”作为危害自评估因素，并针对发明的高危害领域合理设置反洗钱资源，提升“危害为本”事情能力 。
四是凭证已有的案件信息开展倒查 。人民银行起劲运用司法机关已经宣判的洗钱案件信息，以案件为导向回溯审查义务机构反洗钱履职是否到位，针对性发明义务机构保存的危害隐患，并对相关机构和职员举行追责处分 。以这次宣布的雷某、李某洗钱案为例，侦查、司法机关准确认定了犯法分子掩饰遮掩不法资金的多种手段并将其绳之于法，人民银行据此对涉事金融机构反洗钱履职不当的情形依法给予了行政处分 。
问：下一步审查机关将在哪些方面重点加大反洗钱事情力度？
答：反洗钱是一项系统性事情，需要金融立法、金融基础设施建设、行业自律、行政羁系、司法包管等多方面的起劲与配合，下一步，审查机关将以办案为中心，依法推行执法监视职责，从以下几个方面加大反洗钱事情力度 。
一是一连加大追诉洗钱犯法力度 。强化一案双查，治理上游犯法，必需同步审查洗钱犯法线索 。在指导侦查取证时，注重指导公安机关实时追查涉案财物现实去向和洗钱线索 。在审查拘捕、审查起诉等办案历程中，综合运用立案监视、追加增补起诉等职能，一连加大追诉洗钱犯法的力度 。
二是增强各部分的协调配合 。要增强与人民银行及其分支机构在信息共享、线索移送、谈判钻研、辅助办案、预防宣传等方面开展常态化协作 。同时，也要增强与监委、法院、公安、海关缉私、海警等执法司法部分的协作配合，施展惩办洗钱违法犯法的协力 。
三是强化审查履职 。审查机关在强化惩办洗钱犯法履职的同时，还要注重施展执法监视职责，凭证治理洗钱案件发明的问题向有关金融机构、特定非金融机构、羁系部分提出审查建议，推动完善反洗钱羁系步伐，增强侦查和审讯监视力度，并起劲探索开展公益诉讼审查事情，起劲从全方位多条剃头挥审查机关反洗钱事情职能 。
问：人民银行作为反洗钱事情部际联席聚会机制的牵头单位，怎样充分验展协调机制作用，配合有用攻击洗钱犯法？
答：2003年，人民银行最先肩负组织协调国家反洗钱事情职能，牵头认真反洗钱联席聚会机制，建设并一直完善了“人民银行牵头、各单位分工认真”的事情框架 。反洗钱事情部际联席聚会机制现有21个成员单位，包括金融羁系部分、行业主管部分、纪检监察部分、执法部分、司法部分等，在攻击洗钱犯法方面施展着主要的作用 。
2021年3月1日，刑法修正案（十一）生效实验，“自洗钱”行为将单独组成洗钱罪，关于阻止洗钱及上游犯法具有极其主要的意义 。下一步，人民银行将以本次典范案例宣布为契机，起劲会同联席聚会各成员单位，增强宣传学习，深入明确立法意义，压实各部分主体责任，充分验展行政、执法和司法协力，通过研究出台司法诠释和指导意见，开展攻击洗钱罪专项行动或交锋竞赛，增强部分间交流座谈等多种形式，在司法实践中尽快落实刑法新划定，严肃攻击治理种种洗钱犯法运动，有用提防化解重大危害 。