上海期货生意所章程
日期：2022-03-22 10:28:30
第一章 总 则
第一条 为了提高经济运行效率，更好效劳实体经济，充分验展期货市场功效，包管期货生意正常举行，维护期货生意各方的正当权益和社会公共利益，凭证国家有关执法、规则和规章，制订本章程。
第二条 上海期货生意所（以下简称生意所）是经中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）审批，遵照国家执法、规则和规章划定设立的期货生意所。
第三条 生意所接受中国证监会的监视治理。
第四条 生意所推行自律治理职能，遵照果真、公正、公正和忠实信用的原则组织期货生意及其相关运动。
第五条 本章程适用于生意所内一切营业运动，生意所、生意所会员及其事情职员应当遵守本章程。
第六条 生意所凭证中国共产党章程的划定设立中国共产党的组织，开展党的运动，并为党组织的运动提供须要条件，包管党委施展政治向导焦点作用、纪委施展监视作用和各级下层党组织施展战斗堡垒作用。
第二章 设立、变换与终止
第七条 生意所中文名称为:上海期货生意所;英文名称为Shanghai Futures Exchange，英文缩写为SHFE。
第八条 生意所住所为:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦。
第九条 生意所为永世存续的法人。
第十条 生意所是遵照《期货生意治理条例》和《期货生意所治理步伐》设立的，推行划定职责，凭证本章程实验自律治理的法人。
第十一条 总司理为生意所法定代表人。
第十二条 生意所注册资源为人民币12500万元。注册资源划分为均等份额，由会员出资认缴。
第十三条 生意所推行下列职责：
（一）提供生意的场合、设施和效劳 ；
（二）制订并实验生意所的营业规则 ；
（三）设计合约、安排合约上市 ；
（四）组织并监视生意、结算、交割、行权与履约 ；
（五）制订并实验危害治理制度，控制市场危害 ；
（六）为期货生意提供集中履约担保 ；
（七）宣布市场信息 ；
（八）组织开展市场宣传和投资者教育效劳 ；
（九）羁系会员、境外特殊加入者、境外中介机构、客户、指定交割客栈、指定存管银行及期货市场其他加入者的期货生意及其相关运动 ；
（十）查处违规行为 ；
（十一）实时发明、处置惩罚并依法向中国证监会报送期货违法违规线索，配合中国证监会检查和视察取证 ；
（十二）建设健全各项规章制度，增强对期货生意行为的监视治理，催促会员增强对客户生意行为的治理 ；
（十三）为期货生意相关的其他营业提供生意、结算、交割等效劳 ；
（十四）中国证监会划定的其他职责。
第十四条 生意所名称、注册资源、住所、法定代表人的变换，凭证有关划定治理变换手续。
第十五条 有下列情形之一的，生意所终止:
（一）会员大会决议驱逐 ；
（二）因合并或者分立而终止 ；
（三）中国证监会决议关闭。
因前款第一项、第二项终止的，由中国证监会批准。
生意所终止，应当建设整理组举行整理。
整理组制订的整理计划，应当报中国证监会批准。
第三章 会 员
第十六条 会员是指凭证期货生意有关执法、规则、规章和本章程的有关划定，经生意所审查批准，在本生意所举行生意运动的营利法人或者不法人组织。
第十七条 会员分为期货公司会员和非期货公司会员。
第十八条 申请成为生意所会员应当具备下列条件:
（一）中华人民共和国境内挂号注册的营利法人或者不法人组织 ；
（二）认可并遵守生意所的章程和营业规则 ；
（三）拥有划定限额以上的注册资源和净资产 ；
（四）具有优异的信誉和谋划历史，最近三年内无严重违法行为纪录或者被期货生意所除名的纪录 ；
（五）有健全的组织机构和财务治理制度及完善的期货营业治理制度 ；
（六）有期货从业资格的职员，牢靠的谋划场合和须要设施 ；
（七）申请期货公司会员的，应当持有中国证监会核发的谋划期货营业的允许证书 ；
（八）中国证监会和生意所划定的其他条件。
第十九条 生意所接纳会员，应当经会员资格审查委员会预审，理事会批准，并报告中国证监会，同时制发会员证书，并予以宣布。
第二十条 会员享有下列权力：
（一）加入会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 ；
（二）在生意所从事划定的生意、结算、交割、行权与履约等营业 ；
（三）使用生意所提供的生意设施，获得有关期货生意的信息和效劳 ；
（四）按划定转让或者放弃会员资格 ；
（五）团结提议召开暂时会员大会 ；
（六）凭证本章程和生意规则行使申诉权 ；
（七）本章程划定的其他权力。
第二十一条 会员应当推行下列义务:
（一）遵守国家有关执法、规则、规章和政策 ；
（二）遵守生意所章程、营业规则及有关决议 ；
（三）建设生意相关手艺系统，完善合规与内部危害控制制度 ；
（四）对自身及客户生意行为举行监视和治理，提防违规生意行为和生意异常危害 ；
（五）举行投资者适当性治理，开展投资者教育，妥善处置惩罚纠纷与投诉，� ；ね蹲收叩恼比ㄒ� ；
（六）按划定缴纳种种用度和提供有关信息资料 ；
（七）出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议 ；
（八）接受生意所监视治理 ；
（九）本章程划定的其他义务。
第二十二条 生意所会员数目的上限由理事会确定，会员大会通过。
第二十三条 经生意所批准成为会员的，应当缴纳出资50万元，取得会员资格。
第二十四条 会员资格应当凭证生意所划定条件和程序转让，转让方应当事先向生意所提交有关报告，受让方应当切合本章程第十八条划定。受让偏向生意所提收支会申请并提交相关文件、资料，经生意所理事会审查批准后方可推行转让手续。
第二十五条 会员被作废会员资格或者申请放弃会员资格的，应当凭证有关划定治理手续。
第二十六条 吸收合并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的，应当切合本章程第十八条划定，并向生意所提出申请，经生意所理事会审查批准后，方可承继会员资格。
吸收合并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权力。
第二十七条 生意所会员申请放弃会员资格、被作废资格或者会员资格爆发变换的，应当报告中国证监会。
第二十八条 生意所应当制订会员治理步伐，对会员举行治理。
第二十九条 生意所可以凭证生意、结算等营业的需要，设立特殊会员。特殊会员的种类、资格条件以及权力、义务另行划定。
第三十条 生意所充分包管会员加入市场营业的权力，为会员及期货行业生长立异提供效劳与支持。
第四章 会员大会
第三十一条 会员大会是生意所的权力机构，由全体会员组成。
会员大会行使下列职权:
（一）审议通过生意所章程、生意规则及其修改草案 ；
（二）选举和替换会员理事、会员监事 ；
（三）审议批准理事会、监事会和总司理的事情报告 ；
（四）审议批准生意所的财务预算计划、决算报告 ；
（五）审议生意所危害准备金使用情形 ；
（六）决议增添或者镌汰生意所注册资源 ；
（七）决议生意所的合并、分立、变换组织形式、驱逐和整理事项 ；
（八）决议生意所理事会、监事会提交的其他重大事项 ；
（九）本章程划定的其他职权。
第三十二条 会员大会由理事会召集，每年召开1次。
有下列情形之一的，应当召开暂时会员大会：
（一）会员理事人数缺乏本章程划定人数的2/3 ；
（二）1/3以上会员联名提议 ；
（三）理事会或者监事会提议。
第三十三条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊缘故原由不可推行职权的，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将聚会审议的事项于聚会召开10日前通知会员。暂时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第三十四条 会员大会应当有2/3以上会员加入方为有用，每一会员享有一票表决权。
会员大会对生意所合并、分立、变换组织形式、驱逐和整理、增添或者镌汰生意所注册资源形成决议，应当经全体会员2/3以上通过，会员大会形成的其他决议应当经全体会员1/2以上通过。
会员大会可以以现场聚会方法召开，也可以通过网络或者其他通讯方法召开。通过网络或者其他通讯方法参会的详细规则另行制订。
第三十五条 会员加入会员大会，应当由其法定代表人或者认真人出席。法定代表人或者认真人不可出席会员大会的，会员可以委托署理人出席会员大会，署理人应当向生意所提交会员授权委托书，并在授权规模内行使表决权。
第三十六条 会员大会应当对表决事项制作聚会纪要，由出席聚会的理事署名。
会员大会竣事之日起10日内，生意所应当将会员大会所有文件报送中国证监会。
第五章 理事会
第三十七条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会认真。
理事会行使下列职权：
（一）召聚会员大会，并向会员大会报告事情 ；
（二）凭证中国证监会提名，通过理事长、副理事长的任免 ；
（三）通过对理事会成员的不信托案，并提请有关机构审议批准 ；
（四）拟订生意所章程、生意规则及其修改草案，提交会员大会通过 ；
（五）审议总司理提出的财务预算计划、决算报告，提交会员大会通过 ；
（六）审议生意所合并、分立、变换组织形式、驱逐和整理计划，提交会员大会通过 ；
（七）决议专门委员会的设置 ；
（八）决议会员、境外特殊加入者的接纳和退出 ；
（九）决议对违规行为的纪律处分 ；
（十）决议生意所变换名称、住所或者营业场合 ；
（十一）审议批准凭证章程和生意规则制订的细则和步伐 ；
（十二）审议批准危害准备金的使用计划 ；
（十三）审议批准总司理提出的生意所生长妄想和年度事情妄想 ；
（十四）审议批准生意所对外投资妄想 ；
（十五）监视总司理组织实验会员大会决媾和理事会决议的情形 ；
（十六）监视生意所高级治理职员和其他事情职员遵守国家有关执法、规则、规章、政策和生意所章程、营业规则的情形 ；
（十七）组织生意所年度财务会计报告的审计事情，决议会计师事务所的聘用和变换事项 ；
（十八）生意所章程划定和会员大会授予的其他职权。
前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总司理行使。
第三十八条 理事会由17名理事组成。其中会员理事为11名、非会员理事为6名。理事会每届任期3年。理事任期从就任之日起盘算，至本届理事会任期届满时为止，理事任期届满的，应当实时改选或者委派。
理事会任期届满未实时改选，或者理事会成员低于本章程划定人数的2/3，在新任理事就任前，原理事仍应当凭证执法、规则和本章程的划定，推行理事职务。
会员理事由理事会或者1/5以上会员联名提议，由会员大会差额选举爆发。非会员理事由中国证监会委派。生意所总司理是虽然理事。
第三十九条 理事应当认真推行职责，建设与会员的信息相同机制，听取和反应会员的意见和建议。
第四十条 理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长不得兼任总司理。
理事长的任期应当切合执法、规则和中国证监会相关划定。
第四十一条 理事长行使下列职权：
（一）主持会员大会、理事会聚会和理事会的一样平常事情 ；
（二）组织协调专门委员会的事情 ；
（三）检查理事会决议的实验情形并向理事会报告。
副理事长协助理事长事情，理事长暂时不可推行职权的，应当指定副理事长或者其他理事代其推行职权。
第四十二条 理事会聚会至少每半年召开1次。每次聚会应当于聚会召开10日以前通知全体理事和全体监事。
有下列情形之一的，应当召开理事会暂时聚会：
（一）1/3 以上理事或者理事长提议 ；
（二）中国证监会提议。
召开理事会暂时聚会的，聚会通知时间不受本条第一款划定限制。
第四十三条 理事会聚会应当有2/3以上理事出席，聚会决议应当经全体理事1/2以上表决通过。
理事会聚会的表决，实验一人一票。
理事会聚会竣事之日起10日内，理事会应当将聚会决议及其他聚会文件报送中国证监会。
理事与待审议事项保存直接利害关系的，应当对该事项回避表决。
第四十四条 理事会聚会，应当由理事自己出席。理事自己不可出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，委托书中应当载明授权规模。每位理事只能接受1名理事的委托。
理事会可以以现场聚会方法召开，也可以通过网络或者其他通讯方法召开。通过网络或者其他通讯方法参会的详细规则另行制订。
理事会应当对聚会表决事项形成聚会纪录，由出席聚会的理事和纪录员在聚会纪录上署名。
第四十五条 理事会下设监察、生意、交割、会员资格审查、调解、财务、手艺专门委员会，并可以凭证需要设立其他专门委员会。
专门委员会为议事机构，协助理事会开展事情，对理事会认真，其职责由理事会划定。
第四十六条 各专门委员会委员由生意所会员代表、生意所事情职员和其他专业人士组成，由理事会任命，每届任期3年。
第四十七条 各专门委员会划分设主任1人，副主任若干人，主任原则上应当由会员代表担当，1名副主任由生意所事情职员担当，认真处置惩罚一样平常事情，主任、副主任均由理事会任命。凭证理事会事情需要，专门委员会正、副主任可以列席理事会聚会。
第六章 高级治理职员
第四十八条 生意所设总司理1人，认真生意所一样平常治理事情。设副总司理和其他高级治理职员若干人。总司理和副总司理由中国证监会任免，其他高级治理职员凭证相关划定聘用。
总司理的任期应当切合中国证监会相关划定。
第四十九条 总司理行使下列职权：
（一）组织实验会员大会、理事会通过的制度和决议 ；
（二）主持生意所一样平常事情 ；
（三）凭证章程和生意规则组织拟订有关细则和步伐 ；
（四）拟订危害准备金的使用计划 ；
（五）拟订并实验经批准的生意所生长妄想、年度事情妄想 ；
（六）拟订并实验经批准的生意所对外投资妄想 ；
（七）拟订生意所财务预算计划、决算报告 ；
（八）拟订生意所合并、分立、变换组织形式、驱逐和整理的计划 ；
（九）拟订生意所变换名称、住所或者营业场合的计划 ；
（十）决议生意所机构设置计划，聘用息争聘事情职员 ；
（十一）决议生意所员工的人为和赏罚 ；
（十二）章程划定或者理事会授予的其他职权。
总司理暂时不可推行职权的，由总司理指定的副总司理代其推行职权。
第五十条 生意所建设总司理办公聚会制度，由总司理、副总司理及其他高级治理职员加入，对生意所一样平常谋划治理中的主要事项作出决议。
第五十一条 总司理的任期经济责任审计凭证中国证监会的有关划定执行。
第七章 监事会
第五十二条 监事会是生意所的监视机构，对会员大会认真。监事会行使下列职权：
（一）检查生意所财务 ；
（二）监视生意所理事、高级治理职员推行职务的行为 ；
（三）当理事、高级治理职员的行为损害生意所利益时，要求理事、高级治理职员予以纠正 ；
（四）提议召开暂时会员大会 ；
（五）向会员大会提出议案 ；
（六）本章程划定和会员大会授予的其他职权。
监事可以列席理事会聚会、总司理办公聚会，并对理事会聚会、总司理办公聚会审议事项提出质询或者建议。
第五十三条 监事会成员不少于5名。监事会应当包括会员监事、专职监事和职工监事，其中中国证监会委派专职监事1至2名� ；嵩奔嗍�1至3名，由会员大会在会员中选举爆发。职工监事不少于2名，占比应不低于监事会人数的1/3，由生意所职工民主差额选举爆发。
理事、高级治理职员不得兼任监事。
第五十四条 监事会每届任期3年。监事会任期届满未实时改选，或者监事会成员低于本章程划定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当凭证执法、规则和本章程的划定，推行监事职务。
第五十五条 监事会设监事长1人，由中国证监会提名，监事会通过。
监事长的任期应当切合执法、规则和中国证监会相关划定。
第五十六条 监事长行使下列职权：
（一）召集和主持监事会聚会 ；
（二）监视和检查监事会决议的实验情形 ；
（三）主持监事会其他一样平常事情。
监事长暂时不可推行职责的，应当指定1名监事代其推行职责。
第五十七条 监事会聚会至少每半年召开1次。每次聚会应当于聚会召开10日以前通知全体监事。有下列情形之一的，可以召开暂时监事会：
（一）1/3以上监事或者监事长提议 ；
（二）中国证监会提议。
召开暂时监事会聚会的，聚会通知时间不受本条第一款划定限制。
第五十八条 监事会聚会，应当由监事自己出席。监事自己不可出席的，应当以书面形式委托其他监事代为出席，委托书中应当载明授权规模。每位监事只能接受1名监事的委托。
监事会可以以现场聚会方法召开，也可以通过网络或者其他通讯方法召开。通过网络或者其他通讯方法参会的详细规则另行制订。
第五十九条 监事会聚会的表决，实验一人一票。监事会决议应当经1/2以上监事表决通过。监事会应当对所议事项的决议形成聚会纪录，出席聚会的监事应当在聚会纪录上署名。
监事会聚会竣事之日起10日内，监事会应当将聚会决议及其他聚会文件报送中国证监会。
监事与待审议事项保存直接利害关系的，应当对该事项回避表决。
第六十条 监事会可以凭证需要设置专门委员会。专门委员会凭证监事会授权开展事情，对监事会认真。
第八章 营业治理
第六十一条 期货生意应当凭证相关划定通过生意所举行。
期货生意笼络成交的一样平常原则为价钱优先、时间优先，生意所尚有划定的除外。
第六十二条 期货生意的结算，由生意所统一组织举行。
经中国证监会批准，生意所可以设立自力结算机构，提供结算效劳。
第六十三条 生意所凭证执法、规则、规章及有关划定，实验投资者适当性治理制度。
第六十四条 生意所实验包管金制度、生意编码制度、套期保值治理制度、套利生意治理制度、当日无欠债结算制度、涨跌停板制度、生意限额制度、持仓限额制度、异常生意治理制度、现实控制关系账户治理制度、大户报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、危害准备金制度、交割制度、行权与履约制度、手续费治理制度、信息披露制度、危害警示制度、市场榨取进入制度等。
第六十五条 生意所凭证营业需要，实验做市商制度。
第九章 财务治理
第六十六条 生意所财务实验自力核算、自尊盈亏，按国家有关财务制度的划定举行治理。
第六十七条 生意所凭证国家有关划定，在每一年度竣事后4个月内向中国证监会报送经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
第六十八条 生意所凭证国家划定制订内部审计制度。
第六十九条 生意所按划定向会员收取年会费，每个期货公司会员的年会费为2万元，每个非期货公司会员的年会费为1万元。
第七十条 司理事会批准，生意以是其收入抵补各项用度开支，实现的税后净利润凭证有关财务划定转作盈余公积金用于填补以后年度亏损。
第七十一条 生意所可以凭证市场生长需求，凭证生意所有关划定为会员提供响应的优惠、帮助步伐。
第七十二条 为包管生意所正常运行，生意所按划定提取危害准备金。
危害准备金应当按国家有关划定治理和使用。
第十章 处分与争议处置惩罚
第七十三条 会员、境外特殊加入者、境外中介机构、客户、指定交割客栈、指定存管银行、期货效劳机构以及其他市场加入主体在生意所开展相关营业运动，应当遵守本章程和生意所营业规则。
生意所可以对期货市场加入者遵守本章程和营业规则的情形，举行现场或者非现场检查。
生意所可以凭证本章程和营业规则，对期货市场加入者的违规、违约行为举行处置惩罚。
第七十四条 生意所在职责规模内，实时向中国证监会报告会员、境外特殊加入者、境外中介机构、客户、指定交割客栈、指定存管银行、期货效劳机构以及其他市场加入主体涉嫌违反执法、规则和规章的情形，并凭证相关划定，实时发明、处置惩罚和报送期货违法违规线索。
中国证监会依法查处期货市场的违法违规行为时，生意所凭证要求予以起劲配合。
第七十五条 生意所凭证营业规则的划定，可以对违规行为，视情节轻重和效果巨细，单处或者并处忠言、转达品评、暂� ？稚狻⑶啃衅讲帧⒃萃Ｆ诨跤怠⒃萃Ｆ谌ㄓ怠⒎ ？睢⒚皇瘴ス嫠谩⒆鞣匣嵩弊矢窕蛘呤谐≌ト〗氲却Ψ�。
第七十六条 生意所对违约行为，视情节轻重和效果巨细，可以单处或者并处忠言、转达品评、作废会员资格或者市场榨取进入等处分。凭证执法划定、生意所营业规则以及与市场加入者间的协议，生意所有权要求违约方支付违约金、肩负赔偿金。
第七十七条 有下列情形之一的，不得担当生意所理事、监事、高级治理职员、专门委员会委员：
（一）因违法行为或者违纪行为被扫除职务的期货生意所、证券生意所、证券挂号结算机构的认真人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理职员，自被扫除职务之日起未逾5年 ；
（二）因违法行为或者违纪行为被作废资格的状师、注册会计师或者投资咨询机构、财务照料机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员，自被作废资格之日起未逾5年 ；
（三）执法、规则和规章划定榨取担当公司董事、监事、高级治理职员、期货生意所认真人及从业职员的其他情形。
第七十八条 生意所及其事情职员不得加入期货生意。
未经中国证监会批准，生意所的理事长、副理事长、监事长、总司理、副总司理不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，生意所其他事情职员和非会员理事不得以任何形式在会员单位及其他与期货生意有关的营利性组织兼职。生意所事情职员违反本章程和营业规则的，给予纪律处分。
第七十九条 生意所事情职员的配偶及直系支属不得加入期货生意。生意所事情职员的配偶及直系支属违反本划定的，给予该事情职员纪律处分。
第八十条 会员、境外特殊加入者、境外中介机构、客户、指定交割客栈、指定存管银行等期货市场加入者之间因期货生意爆发的期货营业纠纷，可以自行协商解决。协商无效的，可以提请生意所调解，也可以直接依法向仲裁机构申请仲裁或者提起诉讼。
会员、境外特殊加入者、境外中介机构、客户、指定交割客栈、指定存管银行等期货市场加入者与生意所之间爆发争议，应当依据中华人民共和国执法及约定向中华人民共和国境内的仲裁机构申请仲裁，或者向中华人民共和国人民法院提起诉讼，权力义务关系处置惩罚适用中华人民共和国执法。
第十一章 附 则
第八十一条 生意所可以依据本章程制订营业规则。凭证执律例则需要报经证监会批准的，应当凭证划定推行报批程序。
第八十二条 本章程所称期货生意包括期货、期权合约生意。
本章程所称营业规则是指生意所生意规则、实验细则及其他步伐、指引、通知、通告等规范性文件。
本章程所称“以上、以下”均包括本数。
第八十三条 本章程的诠释权属于生意所理事会。
第八十四条 本章程的制订和修改经会员大会通过，报中国证监会批准。
第八十五条 本章程自 2021年 7月20日起实验。
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