郑州商品生意所异常生意行为治理步伐
日期：2022-03-22 16:39:38
郑州商品生意所异常生意行为治理步伐
（2021 年 11 月 11 日郑州商品生意所第七届理事会第十九次聚会审议通过， 2021 年 11 月 22 日〔2021〕98 号通告宣布，自 2021 年 11 月 26 日起施行）
第一章 总 则
第一条 为增强期货市场治理，规范期货生意行为，包管期货市场加入者正当权益，凭证《郑州商品生意所生意规则》，制订本步伐。
第二条 郑州商品生意所（以下简称生意所）对期货生意行为举行羁系，发明异常情形的，可以启动异常生意行为处置惩罚程序，对有关会员、境外经纪机构或者客户接纳响应自律羁系步伐。
第三条 期货公司会员、境外经纪机构应当切实推行客户生意行为治理职责，实时发明、实时报告、实时阻止客户的异常生意行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。
第四条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守执法、规则、规章和生意所营业规则，接受生意所自律羁系，自觉规范生意行为� ？突вΦ苯邮芷诨豕净嵩薄⒕惩饩突苟云渖庑形恼焙瞎嫘灾卫�。
第二章 异常生意行为认定
第五条 期货生意泛起以下情形之一的，生意所认定为异常生意行为：
（一）自成交行为，即以自己为生意工具举行自买自卖的行为；
（二）频仍报撤单行为，即频仍申报并作废定单的行为；
（三）大额报撤单行为，即多次申报并作废大额定单的行为；
（四）程序化生意扰乱生意秩序行为，即接纳程序化生意方法下达生意指令，可能影响生意所系统清静或者正常生意秩序的行为；
（五）中国证监会划定或者生意所认定的其他行为。
第六条 客户或者一组现实控制关系账户合并盘算后泛起以下情形之一的，即抵达自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为处置惩罚标准：
（一）单个生意日在某一合约自成交 5 次以上；
（二）单个生意日在某一合约作废定单次数 500 次以上；
或者当某个生意日某一合约泛起涨（跌）停板后，当日在该
合约涨（跌）停板价位买（卖）单作废定单次数 100 次以上；
（三）单个生意日在某一合约作废定单次数 50 次以上且每次作废定单量 800 手以上。
第七条 一组现实控制关系账户内的客户之间相互成交视为自成交。
第八条 套期保值生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为不组成异常生意行为。
第九条 市价指令、套利指令爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为不组成异常生意行为。
附加连忙成交剩余指令自举措废（FAK）、连忙所有成交不然自举措废（FOK）指令属性的生意指令爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为不组成异常生意行为。
第十条 做市生意爆发的频仍报撤单行为不组成异常生意行为。
第十一条 实验申报费收费的合约上爆发的频仍报撤单行为不组成异常生意行为。
第十二条 客户或者一组现实控制关系账户单个生意日在两个以上合约因自成交、频仍报撤单、大额报撤单抵达异常生意行为处置惩罚标准的，统一种异常生意行为凭证爆发一次认定。
第三章 异常生意行为处置惩罚
第十三条 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达处置惩罚标准的，生意所凭证以下程序举行处置惩罚：
（一）第一次抵达处置惩罚标准的，生意所于当日对客户所在期货公司会员举行提醒，要求着实时将生意所提醒转达客户，对客户举行教育、指导、劝阻及阻止；
（二）第二次抵达处置惩罚标准的，生意所将该客户列入重点羁系名单；
（三）第三次抵达处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对该客户接纳限制开仓的自律羁系步伐，限制开仓时间不少于1 个月。
第十四条 当某个生意日某一合约泛起涨（跌）停板后，客户当日在涨（跌）停板价位买（卖）单作废定单次数 100次以上且作废定单手数合计 10000 手以上的，视为频仍报撤单情节严重的行为，生意所于当日闭市后对该客户接纳限制开仓的自律羁系步伐，限制开仓时间不少于 1 个月。
第十五条 统一客户异常生意行为爆发在两个以上期货公司会员的，生意所对自成交、频仍报撤单、大额报撤单爆发次数最多的期货公司会员举行提醒。
第十六条 非期货公司会员加入生意，自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达处置惩罚标准的，生意所凭证以下程序举行处置惩罚：
（一）第一次抵达处置惩罚标准的，生意所对该非期货公司会员举行提醒；
（二）第二次抵达处置惩罚标准的，生意所约见该非期货公司会员高级治理职员谈话；
（三）第三次抵达处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对该非期货公司会员接纳限制开仓的自律羁系步伐，限制开仓时间不少于 3 个月。
第十七条 一组现实控制关系账户泛起自成交、频仍报撤单和大额报撤单行为，抵达异常生意处置惩罚标准的，生意所凭证本步伐第十三条至第十六条的划定举行处置惩罚。
第十八条 客户接纳程序化生意方法下达生意指令，可能影响生意所系统清静或者正常生意秩序的，生意所可以接纳约见谈话、限制开仓等自律羁系步伐。
第十九条 客户泛起异常生意行为的，除凭证本步伐划定的程序处置惩罚外，生意所视情节轻重还可以接纳要求提交书面说明、书面警示、约见谈话、限制出金、限期平仓、限制开仓、强行平仓等自律羁系步伐；情节严重的，依据《郑州商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚。
第四章 监视责任
第二十条 期货公司会员、境外经纪机构应当亲近关注客户的生意行为，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，指导客户理性、合规加入生意。
期货公司会员、境外经纪机构发明客户泛起本步伐第五条划定的异常生意行为之一的，应当实时予以提醒、劝阻和阻止。
第二十一条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳自律羁系步伐的，期货公司会员、境外经纪机构应当实时通知客户，并接纳有用步伐规范客户生意行为� ？突Х浩鸨静椒サ谖逄趸ǖ囊斐Ｉ庑形坏�，生意所视情节轻重，可以对期货公司会员、境外经纪机构接纳提醒、约见谈话、发出羁系警示函、发出羁系意见函等自律羁系步伐。
第二十二条 期货公司会员、境外经纪机构具有下列情形之一的，生意所可以责令其纠正，并接纳提醒、约见谈话、发出羁系警示函、发出羁系意见函等自律羁系步伐；情节严重的，依据《郑州商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关自律羁系步伐；
（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；
（三）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意；
（四）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存拖延、遮掩和居心遗漏等行为；
（五）生意所认定的其他情形。
第二十三条 期货公司会员、境外经纪机构未尽到相关义务，生意所已向统一期货公司会员发出两次羁系警示函的，第三次向该期货公司会员发出羁系意见函。
第五章 附 则
第二十四条 除本步伐尚有划定外，非期货公司会员凭证客户的有关划定执行。
第二十五条 本步伐所称期货生意包括以期货合约和期权合约为生意标的的生意运动。
第二十六条 本步伐划定的异常生意行为次数、羁系步伐次数以一个自然年度为时代举行统计。
第二十七条 本步伐所称“以上”、“以下”包括本数。
第二十八条 本步伐诠释权属于郑州商品生意所。
第二十九条 本步伐自 2021 年 11 月 26 日起施行。
上一篇：大连商品生意所规则