金融行动特殊事情组宣布中国反洗钱和反恐怖融资第二次后续评估报告
日期：2021-12-28 14:42:24
2021年10月6日，金融行动特殊事情组（FATF）官方宣布《中国反洗钱和反恐怖融资第二次后续评估报告》。报告一定我国为后续评估整改所做起劲，通过重新评估，将建议18（内部控制、境外分支机构和隶属机构）和建议38（刑事司法协助中的冻结和没收）2项建议评级提升至合规水平，将建议3（洗钱犯法）、建议8（非营利组织）、建议16（电汇）和建议29（金融情报中心）4项建议评级提升至大致合规水平。至此，我国在FATF40项建议中已达标31项。
针对金融机构内控制度、境外分支机构和隶属机构治理（建议18），报告充分认可新出台的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监视治理步伐》（中国人民银行令〔2021〕第3号），以为我国在金融机构内控步伐、一连培训、自力内审机制、集团层面反洗钱羁系、合规官任命等方面已完全切合合规性要求。针对刑事司法协助中的冻结和没收步伐（建议38），报告以为我国在加速处置惩罚外方冻结、查封和没收请求，扣押和没收一律价值工业，以及协助非治罪没收等方面希望显著，已抵达合规水平。
报告一定了我国在自洗钱入罪、作废犯法门槛限额、加大犯法处分力度各方面的起劲希望（建议3） ；认可我国在评估非营利组织恐怖融资危害、开展危害为本羁系和资源设置上所接纳的一系列步伐（建议8） ；以为我国在识别核实跨境电汇收付款人身份（建议16）以及金融情报信息使用和系统建设等方面（建议29）有重大刷新。因此，以上4项建议切合大致合规评级。
报告还先容了中国在其他方面的整刷新展，包括修订《反洗钱法》、开展特定非金融行业洗钱和恐怖融资危害评估、推动建设受益所有人制度等。
2019年2月，中国通过FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估，进入强化后续程序。2020年9月，FATF通过《中国反洗钱和反恐怖融资第一次后续评估报告》，提升3项合规性指标评级至大致合规水平。本月宣布的第二次后续评估报告反应的是中国阻止2021年4月前的反洗钱和反恐怖融资希望情形。中国将在2022年10月向FATF报告下一次后续评估整改情形。
（报告原文：http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/fur/Follow-Up-Report-China-2021.pdf）