大连商品生意所现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-03-22 10:10:28
大连商品生意所现实控制关系账户治理步伐
（凭证2021年2月5日《关于宣布<大连商品生意所境外特殊加入者治理步伐>和相关规则修正案的通知》（大商所发〔2021〕73号）修订，修订部分自宣布之日起实验。）
第一章 总则
第一条 为规范现实控制关系账户治理，维护市场秩序，增进市场康健生长，凭证《大连商品生意所生意规则》等有关划定，制订本步伐。
第二条 大连商品生意所（以下简称生意所）认真现实控制关系账户的认定和生意羁系事情。生意所与中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）建设现实控制关系账户信息共享机制，配合对期货市场现实控制关系账户举行治理。
第三条 非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户加入期货生意应当遵守本步伐及生意所其他相关划定，接受生意所对着实际控制关系账户的治理�？突Щ褂Φ苯邮芷诨豕净嵩薄⒕惩馓厥饩图尤胝摺⒕惩庵薪榛苟宰攀导士刂乒叵嫡嘶У闹卫�。
第二章 现实控制关系账户认定标准
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。
第五条 凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
�。ㄒ唬┬形俗魑说目毓晒啥�，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东 ；
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�。ㄈ┬形俗魑说姆ǘù砣恕⒅饕献嗜恕⒍隆⒓嗍隆⒏呒吨卫碇霸钡�，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的 ；
�。ㄋ模┬形擞胨酥浔４媾渑脊叵� ；
�。ㄎ澹┬形擞胨酥浔４驸锸选⒆优⑿值芙忝玫裙叵�，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响 ；
�。┬形送ü蹲使叵怠⑿椤⑷谧拾才呕蛘咂渌才�，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响 ；
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第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 客户应当凭证本步伐和监控中心相关划定通过各自开户的期货公司会员、境外特殊经纪加入者或者境外中介机构推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。
第七条 切合现实控制关系账户认定标准的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者应当在取得生意所会员资格或者境外特殊非经纪加入者资格后10个生意日内直接向生意所举行报备，由生意所将相关报备信息发至监控中心。
第八条 非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者现实控制关系爆发变换的，应当在爆发变换之日起10个生意日内自动向生意所报备变换情形，由生意所将相关报备信息发至监控中心。
第九条 申请扫除现实控制关系的客户通过其开户的期货公司会员向监控中心提出申请，由监控中心将扫除申请转生意所审核�？突вΦ逼局ど馑笸ü淇У钠诨豕净嵩薄⒕惩馓厥饩图尤胝呋蛘呔惩庵薪榛固峤幌喙厮得髦柿�。申请扫除现实控制关系的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者直接向生意所提出申请，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料。
生意所对非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户的现实控制关系扫除申请举行审核，并有权凭证审核需要要求非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者和客户提供相关增补质料。
第十条 生意所对一样平常监控中发明具有疑似现实控制关系且尚未报备的账户，开户人为委托期货公司从事期货生意的客户的，生意所可以直接或通逾期货公司会员对相关客户举行询问 ；开户人为委托境外特殊经纪加入者从事期货生意的客户的，生意所可以直接或通过境外特殊经纪加入者举行询问 ；开户人为非期货公司会员的，生意所可直接询问 ；开户人为境外特殊非经纪加入者的，生意所可直接询问。
客户委托境外中介机构从事期货生意的，期货公司会员或者境外特殊经纪加入者应当实时将生意所相关询问转达该境外中介机构，由该境外中介机构对该客户举行询问。
第十一条 关于生意所的询问，客户、非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者应以书面形式实时回复，并提供相关说明质料 ；相关期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构应实时将客户的回复及相关说明质料报送生意所。
第十二条 经生意所询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户如认可保存现实控制关系的，应凭证本步伐第六条、第七条的划定举行报备。
经生意所询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户如否定保存现实控制关系的，应说明理由并签署《合规声明及允许书》（见附件）。生意所将对其说明质料举行审核。关于事实清晰、理由充分，确不切合现实控制关系认定标准的，生意所将不按现实控制关系对相关账户举行治理 ；关于事实、理由不充分的，生意所将举行视察，经视察以为切合现实控制关系认定标准的，生意所有权责令其举行报备，拒不报备的，生意所有权对着实际控制关系举行直接认定，并凭证本步伐第十三条及相关划定举行处置惩罚 ；若经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的，生意所可将其列入重点监控名单。
第十三条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备或不协助视察事情的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户，生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、暂�？值阮肯挡椒� ；情节严重的，生意所将依据《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十四条 期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构应当见告客户按划定对现实控制关系账户举行报备，切实推行对客户现实控制关系账户的治理职责，实时发明、实时报告、实时阻止客户的失约行为。
期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构应当起劲配合客户做好现实控制关系账户报备事情，对现实控制关系账户的报备、治理等质料挂号归档、妥善生涯并推行响应的保密义务。
第十五条 期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构具有下列情形之一的，生意所可以责令其整改，并接纳谈话提醒、书面警示、约见谈话等羁系步伐 ；情节严重的，生意所将依据《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
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第四章 现实控制关系账户的治理
第十六条 生意所在执行持仓限额、生意限额、大户报告以及异常生意治理等制度时，对一组现实控制关系账户的委托量、撤单量、成交量以及持仓量等合并盘算。
第十七条 一组现实控制关系账户内均为客户的，其合并盘算的投契持仓量不得凌驾单个客户的投契持仓限额 ；一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员或境外特殊非经纪加入者的，其合并盘算的投契持仓量不得凌驾单个非期货公司会员或境外特殊非经纪加入者的投契持仓限额。
第十八条 一组现实控制关系账户的套利持仓量不得凌驾生意所确定的套利持仓额度，一组现实控制关系账户的套利持仓量和投契持仓量合计不得凌驾生意所确定的套利持仓额度。
第十九条 一组现实控制关系账户的套期保值持仓量不得凌驾生意所确定的套期保值持仓额度，一组现实控制关系账户的套期保值持仓量和投契持仓量合计不得凌驾生意所确定的套期保值持仓额度。
第二十条 一组现实控制关系账户爆发持仓超限行为的，生意所将于下一生意日按有关划定执行强行平仓，强行平仓的执行原则如下：
�。ㄒ唬┤粢蛔橄质悼刂乒叵嫡嘶镀醭植殖�，则凭证上一个生意日结算时该组内客户、境外特殊非经纪加入者或者非期货公司会员投契持仓量由大到小的顺序强行平仓，若投契持仓量相等，则凭证客户的客户号、境外特殊非经纪加入者明细账户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。若一组现实控制关系账户套利持仓或套期保值持仓泛起超仓，与投契持仓超仓执行相同的强平原则。
�。ǘ┤粢蛔橄质悼刂乒叵嫡嘶镀醭植钟胩灼诒Ｖ党植趾霞瞥�，由生意所按先投契、后套期保值的原则，再按上一生意日结算时持仓量由大到小的顺序，选择客户、境外特殊非经纪加入者或者非期货公司会员强行平仓 ；若持仓量相等，则凭证客户的客户号、境外特殊非经纪加入者明细账户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。
�。ㄈ┤粢蛔橄质悼刂乒叵嫡嘶С�，同时账户组内客户、境外特殊非经纪加入者或者非期货公司会员超仓，生意所先对超仓的客户、境外特殊非经纪加入者或者非期货公司会员强行平仓，再对现实控制关系账户强行平仓。
第五章 附则
第二十一条 本步伐由生意所认真诠释。
第二十二条 本步伐自2018年5月28日起实验。