广州期货生意所现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-12-09 10:14:37
广州期货生意所现实控制关系账户治理步伐
（2022 年 6 月 6 日广期所发〔2022〕96 号文件宣布，自宣布之日起施行）
第一章 总则
第一条 为规范现实控制关系账户治理，维护期货市场秩序，增进期货市场康健生长，凭证《广州期货生意所生意规则》等有关划定，制订本步伐。
第二条 广州期货生意所（以下简称生意所）认真现实控制关系账户的认定和生意羁系事情。生意所与中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）建设现实控制关系账户信息共享机制，配合对期货市场现实控制关系账户举行治理。
第三条 期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构应当见告客户具有报备现实控制关系账户的义务，切实推行对客户现实控制关系账户的治理职责，对现实控制关系账户的报备、治理等相关质料挂号存档、妥善生涯，并对客户报备内容保密。
第四条 非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户加入期货生意应当遵守本步伐及生意所其他相关划定，接受生意所对着实际控制关系账户的治理� ？突Щ褂Φ苯邮芷诨豕净嵩薄⒕惩馓厥饩图尤胝摺⒕惩庵薪榛苟宰攀导士刂乒叵嫡嘶У闹卫�。
第二章 现实控制关系账户认定标准
第五条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或事实。
第六条 凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资源总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（七）行为人与他人生意行为具有一致性且保存一偏向另一方提供期货生意资金的，或者行为人与他人生意行为具有一致性且双方生意终端信息一致的；
（八）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（九）中国证监会或者生意所认定的其他情形。
第三章 现实控制关系账户的报备
第七条 客户应当凭证本步伐和监控中心相关划定通过各自开户的期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。
第八条 切合现实控制关系账户认定标准的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者应当在取得生意所会员资格或者境外特殊非经纪加入者资格后 10 个生意日内直接向生意所举行报备，由生意所将相关报备信息发至监控中心。
第九条 非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者现实控制关系爆发变换的，应当在爆发变换之日起 10 个生意日内自动向生意所报备变换情形，由生意所将相关报备信息发至监控中心。
第十条 申请扫除现实控制关系的客户通过其开户的期货公司会员向监控中心提出申请，由监控中心将扫除申请转生意所审核� ？突вΦ逼局ど馑笸ü淇У幕嵩薄⒕惩馓厥饩突埂⒕惩庵薪榛固峤幌喙厮得髦柿�。申请扫除现实控制关系的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者直接向生意所提出申请，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料。生意所对非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户的现实控制关系扫除申请举行审核，并有权凭证审核需要要求提供相关增补质料。审核完成后，由生意所将相关信息发至监控中心。
第十一条 生意所对一样平常自律治理中发明具有疑似现实控制关系且尚未报备的账户，开户人为委托期货公司会员从事期货生意的客户，生意所可以直接或通逾期货公司会员对相关客户举行询问；开户人为委托境外特殊经纪加入者从事期货生意的客户，生意所可以直接或通过境外特殊经纪加入者举行询问；开户人为非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者的，生意所可以直接询问。
客户委托境外中介机构从事期货生意的，期货公司会员或者境外特殊经纪加入者应当实时将生意所相关询问转达该境外中介机构，由该境外中介机构对该客户举行询问。
第十二条 关于生意所的询问，客户、非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者应当以书面形式实时回复，并提供相关说明质料；相关期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构应当实时将客户的回复及相关说明质料报送生意所。
第十三条 经生意所询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户如认可保存现实控制关系的，应当凭证本步伐第七条、第八条的划定举行报备。经生意所询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户如否定保存现实控制关系的，应当说明理由并签署《合规声明及允许书》（见附件）。生意所将对其说明质料举行审核，划分作出以下处置惩罚：
（一）关于事实清晰、理由充分，确不切合现实控制关系认定标准的，生意所将不按现实控制关系对相关账户举行治理；
（二）关于事实、理由不充分的，生意所将举行视察，经视察以为切合现实控制关系认定标准的，生意所有权责令其举行报备，拒不报备的，生意所可以凭证规则认定为具有现实控制关系，并凭证本步伐第十四条及相关划定举行处置惩罚；经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的，生意所可将其列入重点监控名单。
第十四条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备或不协助视察事情的非期货公司会员、境外特殊非经纪加入者、客户，生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、限制开仓等羁系步伐；情节严重的，生意所将依据《广州期货生意所违规违约处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十五条 期货公司会员、境外特殊经纪加入者、境外中介机构具有下列情形之一的，生意所可以责令其整改，并接纳谈话提醒、书面警示、约见谈话等羁系步伐；情节严重的，生意所将依据《广州期货生意所违规违约处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关现实控制关系账户的划定；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相关信息录入、更新；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、遮掩事实真相；
（四）未凭证划定妥善生涯客户现实控制关系账户相关资料；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账户情形的或者保存拖延、遮掩和居心遗漏等行为；
（六）生意所认定的其他情形。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十六条 生意所在执行持仓限额、生意限额、大户报告、异常生意治理等制度时，对一组现实控制关系账户的委托量、撤单量、成交量、持仓量等合并盘算。
第十七条 一组现实控制关系账户内均为客户的，其合并盘算的持仓量不得凌驾单个客户的持仓限额；一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员或境外特殊非经纪加入者的，其合并盘算的持仓量不得凌驾单个非期货公司会员或境外特殊非经纪加入者的持仓限额。一组现实控制关系账户爆发持仓超限行为的，凭证《广州期货生意所危害治理步伐》有关划定执行。
第十八条 一组现实控制关系账户在某一限期内开仓生意量合并盘算凌驾生意所划定单个客户生意限额的，生意所可以依据《广州期货生意所危害治理步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十九条 一组现实控制关系账户自成交、频仍报撤单、大额报撤单合并盘算后抵达《广州期货生意所异常生意行为治理步伐》异常生意行为处置惩罚标准的，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常生意行为接纳自律羁系步伐。
第五章 附则
第二十条 本步伐诠释权属于广州期货生意所。
第二十一条 本步伐自宣布之日起实验。