上海期货生意所现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-03-22 10:34:48
上海期货生意所现实控制关系账户治理步伐
（修订版）
第一章 总 则
第一条 为有用治理现实控制关系账户，维护期货市场秩序，增进期货市场康健生长，凭证《上海期货生意所生意规则》《上海期货生意所危害控制治理步伐》（以下简称《风控步伐》）《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》（以下简称《违规处置惩罚步伐》）等划定，制订本步伐。
第二条 期货公司会员应当见告客户具有报备现实控制关系账户的义务，并切实推行对客户现实控制关系账户的治理职责。期货公司会员应当对现实控制关系账户的报备、治理等相关质料挂号存档、妥善生涯，并对客户申报的内容保密。
第三条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守执法、规则、规章和生意所营业规则，接受生意所对着实际控制关系账户的治理�？突Щ褂Φ苯邮芷诨豕净嵩倍宰攀导士刂乒叵嫡嘶У闹卫�。
第二章 现实控制关系账户的认定
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或事实。
第五条 凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东 ；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人 ；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的 ；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系 ；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响 ；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响 ；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响 ；
（八）中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。
第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）认真现实控制关系账户信息报备事情。具有现实控制关系的控制人和被控制人,均应当通过各自开户的期货公司会员自动向监控中心报备相关信息。
非期货公司会员应直接向生意所报备，由生意所将相关报备信息发至监控中心。非期货公司会员报备现实控制关系账户情形及提供有关质料时，应当切合监控中心有关划定。
第七条 生意所与监控中心建设现实控制关系账户信息共享机制，凭证划定使用现实控制关系账户信息。
第八条 切合现实控制关系账户认定标准的客户应当在签署期货经纪条约后10个生意日内完成现实控制关系账户报备。
切合现实控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在成为生意所会员后10个生意日内完成现实控制关系账户报备。
第九条 现实控制关系爆发变换后，客户、非期货公司会员应当在10个生意日内通过响应的现实控制关系报备机构自动向监控中心报备变换情形。
申请新增现实控制关系的客户、非期货公司会员通过响应的现实控制关系报备机构自动向监控中心报备新增情形。
申请扫除现实控制关系的客户通过其开户的期货公司会员向监控中心提出申请，由监控中心将扫除申请转生意所审核�？突вΦ逼局ど馑筇峤幌喙厮得髦柿�。
申请扫除现实控制关系的非期货公司会员直接向生意所提出申请，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料。
第十条 生意所在一样平常自律治理中发明客户具有疑似现实控制关系但尚未报备的账户，可以通逾期货公司会员书面举行询问。
相关客户应以书面形式实时回复生意所询问，并提供相关质料。期货公司会员应当实时做好书面说明质料的转递事情。
第十一条 经生意所询问，客户认可具有现实控制关系的，客户应当凭证划定的报备流程举行报备 ；客户否定具有现实控制关系的，应当签署《合规声明及允许书》（见附件）,生意所对书面说明质料举行审核，划分作出以下处置惩罚：
（一）事实理由不充分，经生意所视察认定具有现实控制关系的，生意所责令报备，并凭证本步伐第十二条举行处置惩罚。
（二）事实理由充分、确不属于现实控制关系的，生意所不认定为具有现实控制关系。
第十二条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备和不协助视察事情的客户、非期货公司会员，生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、限制开仓等步伐。情节严重的，生意所将依据《违规处置惩罚步伐》举行处置惩罚。
第十三条 期货公司会员具有下列情形之一的，生意所责令纠正，并可以接纳电话提醒、约见谈话、发出警示函、发出意见函等步伐：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关现实控制关系账户的划定 ；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相关信息录入、更新 ；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、遮掩事实真相 ；
（四）未凭证划定妥善生涯客户资料 ；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账户情形或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为 ；
（六）生意所认定的其他情形。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十四条 生意所在执行持仓限额、生意限额、异常生意行为治理等制度和划准时，对一组现实控制关系账户的生意、持仓等合并盘算。
第十五条 一组现实控制关系账户内均为客户的，生意所对该组现实控制关系账户内的非套期保值持仓合并盘算后凭证《风控步伐》划定的一个客户在差别时期的持仓限额加上该时期账户组成员获批的套利生意头寸之总和举行限仓。
一组现实控制关系账户包括非期货公司会员的，生意所对该组现实控制关系账户内的非套期保值持仓合并盘算后凭证《风控步伐》划定的一个非期货公司会员在差别时期的持仓限额加上该时期账户组成员获批的套利生意头寸之总和举行限仓。
第十六条 一组现实控制关系账户爆发合并持仓凌驾持仓限额的，生意所在当日收市后通知客户所在的期货公司会员要求其自行平仓。
客户在下一生意日第一节生意时间内未自行平仓完毕的，由生意所执行强行平仓。生意所凭证非套期保值持仓合并盘算后从大到小的原则选择客户的持仓执行强行平仓，直到该组现实控制关系账户合并持仓切合生意所持仓限额制度的划定。
第十七条 一组现实控制关系账户单个生意日在某一上市品种或者合约上的开仓生意数目合并盘算后，不得凌驾生意所制订的一个客户日内开仓生意量。
第十八条 一组现实控制关系账户的自成交量、报撤单笔数、大额报撤单笔数、日内开仓生意量等合并盘算后抵达《上海期货生意所异常生意行为治理步伐》异常生意行为处置惩罚标准的，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常生意行为接纳自律治理步伐。
第五章 附 则
第十九条 除本步伐尚有划定外，非期货公司会员参照客户的有关划定执行。
第二十条 本步伐由生意所认真诠释。
第二十一条 本步伐自2021年11月26日起实验。