郑州商品生意所现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-03-22 10:41:30
郑州商品生意所现实控制关系账户治理步伐
（2018 年 10 月 23 日第六届理事会第十二次聚会修订，2018 年 11 月 9 日〔2018〕 66 号宣布，自 2018 年 11 月 9 日起施行）
第一章 总 则
第一条 为增强郑州商品生意所（以下简称生意所）现实控制关 系账户治理，维护市场秩序，增进期货市场康健生长，依据《郑州商 品生意所生意规则》，制订本步伐。
第二条 期货公司会员、境外经纪机构应当见告客户具有报备实 际控制关系账户的义务，切实推行对客户现实控制关系账户的治理职 责，对现实控制关系账户的报备、治理等相关质料挂号存档、妥善保 存，并对客户报备内容保密。
第三条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守执法、法 规、规章和生意所营业规则，接受生意所对着实际控制关系账户的管 理�？突Щ褂Φ苯邮芷诨豕净嵩薄⒕惩饩突苟宰攀导士刂乒叵� 账户的治理。
第二章 现实控制关系账户的认定
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括 小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而 对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或者事实。
第五条 凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当 认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资 本总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏 50%，但依其出资额或者持有的 股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响 的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董 事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（七）行为人与他人生意行为具有一致性且保存一偏向另一方提供期货生意资金的，或者行为人与他人生意行为具有一致性且双方交 易终端信息一致的；
（八）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（九）中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。
第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 客户应当凭证中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）相关划定推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。生意所与监控中心建设现实控制关系账户信息共享机制，凭证划定使用实 际控制关系账户信息。
第七条 切合现实控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当 在成为生意所会员后 10 个生意日内直接向生意所举行报备。
第八条 非期货公司会员现实控制关系爆发变换的,应当在爆发 变换之日起 10 个生意日内自动向生意所报备变换情形。
第九条 申请扫除现实控制关系的客户应当凭证划定向监控中心 提出申请，由监控中心将扫除申请转生意所审核，客户应当凭证生意 所要求提交相关说明质料。 申请扫除现实控制关系的非期货公司会员可以直接向生意所提 出申请，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料。
第十条 生意所在一样平常自律羁系中发明具有疑似现实控制关系但 尚未报备的账户，开户人为客户的，生意所可以通逾期货公司会员进 行询问，期货公司会员应当实时将生意所询问向客户举行转达；开户 人为非期货公司会员的，生意所可以直接询问�？突芯惩饩突� 构从事期货生意的，期货公司会员应实时将生意所询问向境外经纪机 构举行转达，境外经纪机构应实时将相关询问向客户举行转达。 关于生意所的询问，非期货公司会员、客户应当以书面形式实时 回复，并提供相关质料；相关期货公司会员、境外经纪机构应实时将 客户的回复及相关说明质料报送生意所。
第十一条 经生意所询问，非期货公司会员、客户认可保存现实 控制关系的，应当凭证划定的报备流程举行报备；非期货公司会员、 客户否定保存现实控制关系的，应当签署《合规声明及允许书》，交 易所将对相关说明质料举行审核，划分作出以下处置惩罚： （一）非期货公司会员、客户提交的说明质料事实理由不充分， 经生意所视察以为切合现实控制关系认定标准的，生意所要求其报备， 非期货公司会员、客户未在划准时间内完成报备的，生意所可以依据 规则认定为具有现实控制关系；若经视察暂无法认定是否切合现实控 制关系认定标准的，生意所可将其列入重点监控名单； （二）非期货公司会员、客户提交的说明质料事实理由充分，确 不属于现实控制关系的，生意所不认定为具有现实控制关系。
第十二条 在生意所询问、视察及认定历程中关于保存以下情形 的非期货公司会员、客户，凭证情形划分作出以下自律羁系步伐；情 节严重的，生意所将依据《郑州商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定 举行处置惩罚：
（一）不回复或不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、或者故 意回避的，生意所可以接纳约见谈话、书面警示、限制出金、限制开 仓等步伐；
（二）不如实报备现实控制关系，经生意所询问后报备的非期货公司会员、客户，生意所可以接纳口头警示、要求提交书面说明等措 施； （三）不如实报备现实控制关系、不回复或不如实回复生意所询问，经生意所视察认定为具有现实控制关系的非期货公司会员、客户，生意所可以接纳约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等步伐。
第十三条 期货公司会员、境外经纪机构具有下列情形之一的，生意所责令纠正，并接纳电话提醒、约见谈话、发出羁系警示函、发出羁系意见函等自律羁系步伐；情节严重的，生意所将依据《郑州商 品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关现实控制关 系账户的划定；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相关信息录入、更新；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、遮掩事实真相；
（四）未凭证划定妥善生涯客户资料；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账户情形的或者保存拖延、遮掩和居心遗漏等行为；
（六）生意所认定的其他情形。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十四条 生意所在执行持仓限额、生意限额、异常生意行为治理等制度和划准时，对一组现实控制关系账户的生意、持仓等合并盘算。
第十五条 一组现实控制关系账户内均为客户的，其合并盘算的持仓量不得凌驾单个客户的持仓限额。一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员的，其合并盘算的持仓量不得凌驾单个非期货公司会员的持仓限额。
第十六条 一组现实控制关系账户在某一限期内开仓生意量合并盘算凌驾生意所划定单个客户生意限额的，生意所可以依据《郑州商 品生意所危害控制治理步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十七条 一组现实控制关系账户自成交、频仍报撤单、大额报撤单和持仓合并盘算后抵达《郑州商品生意所异常生意行为治理步伐》异常生意行为处置惩罚标准的，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常生意行为接纳自律羁系步伐。
第五章 附 则
第十八条 除本步伐尚有划定外，非期货公司会员凭证客户的有关划定执行。
第十九条 本步伐诠释权属于郑州商品生意所。
第二十条 本步伐自 2018 年 11 月 9 日起施行。