中国金融期货生意所 现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-03-22 10:52:54
中国金融期货生意所 现实控制关系账户治理步伐
（2021 年 2 月 5 日宣布）
第一章 总则
第一条 为规范金融期货市场现实控制关系账户治理工 作，维护市场秩序，增进市场康健生长，凭证《中国金融期 货生意所生意规则》等有关划定，制订本步伐 。
第二条 期货公司会员应当见告客户具有报备现实控制 关系账户的义务，切实推行对客户现实控制关系账户的治理 职责，对现实控制关系账户的报备、治理等相关质料挂号存 档、妥善生涯，并对客户报备的内容保密 。
第三条 非期货公司会员、客户加入金融期货生意应当 遵守执法、规则、规章和中国金融期货生意所（以下简称交 易所）营业规则，接受生意所对着实际控制关系账户的治理 。 客户还应当接受期货公司会员对着实际控制关系账户的管 理 。
第二章 现实控制关系账户认定标准
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人 （包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的 行为或者事实 。
第五条 凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一 的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制 关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额 占他人资源总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总 额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资 金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董 事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表 人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等 关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重 大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他 安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者 重大影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意 决议具有决议权或者重大影响；
（八）中国证监会或者生意所认定的其他情形 。
第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 切合现实控制关系账户认定标准的行为人为客 户的，应当凭证中国期货市场监控中心（以下简称监控中心） 相关划定推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序 。 生意所与监控中心建设现实控制关系账户信息共享机制，按 照划定使用现实控制关系账户信息 。
第七条 切合现实控制关系账户认定标准的行为人为非 期货公司会员的，应当在成为生意所会员后 10 个生意日内 直接向生意所举行报备 。
第八条 非期货公司会员现实控制关系爆发变换的,应当 在爆发变换之日起 10 个生意日内自动向生意所报备变换情形 。
第九条 申请扫除现实控制关系的客户应当凭证划定向 监控中心提出申请，由监控中心将扫除申请转生意所审核， 客户应当凭证生意所要求提交相关说明质料 。 申请扫除现实控制关系的非期货公司会员可以直接向 生意所提出申请，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料 。
第十条 生意所在一样平常自律治理中发明具有疑似现实控 制关系但尚未报备的账户，开户人为客户的，生意所可以通 逾期货公司会员对相关客户举行询问；开户人为非期货公司 会员的，生意所可以直接询问 。关于生意所的询问，非期货公司会员、客户应当以书面 形式实时回复，并提供相关质料；相关期货公司会员应当及 时将客户的回复及相关说明质料报送生意所 。
第十一条 经生意所询问，非期货公司会员、客户认可存 在现实控制关系的，应当凭证划定的报备流程举行报备；非 期货公司会员、客户否定保存现实控制关系的，应当签署《合 规声明及允许书》（见附件），生意所将对相关说明质料举行 审核，划分作出以下处置惩罚：
（一）事实理由不充分，经视察认定具有现实控制关系 的，生意所责令报备，拒不报备的，生意所可以依据规则认 定为具有现实控制关系，并凭证本步伐第十二条举行处置惩罚； 经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的，生意 所可以将其列入重点监控名单；
（二）事实理由充分、确不属于现实控制关系的，生意 所不认定为具有现实控制关系 。
第十二条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信 息、不回复或不如实回复生意所问询、遮掩事实真相、居心 回避等不协助报备事情和视察事情的非期货公司会员、客户， 生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、限制开仓等步伐；情 节严重的，生意所将依据《中国金融期货生意所违规违约处 理步伐》有关划定举行处置惩罚 。
第十三条 期货公司会员具有下列情形之一的，生意所 可以责令其整改，并接纳谈话提醒、书面警示、约见谈话等 步伐；情节严重的，生意所将依据《中国金融期货生意所违 45 规违约处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关实 际控制关系账户的划定；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相 关信息录入、更新； （三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、隐 瞒事实真相；
（四）未凭证划定妥善生涯客户资料；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账 户情形或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为； （六）生意所认定的其他情形 。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十四条 生意所在执行持仓限额、生意限额、异常生意行为治理等制度和划准时，对一组现实控制关系账户的委托、 生意、持仓等合并盘算 。
第十五条 一组现实控制关系账户内均为客户的，其合 并盘算的持仓量不得凌驾单个客户的持仓限额 。一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员的，其合 并盘算的持仓量不得凌驾单个非期货公司会员的持仓限额 。
第十六条 一组现实控制关系账户在某一限期内开仓交 易量合并盘算凌驾生意所划定单个客户生意限额的，生意所 可以依据《中国金融期货生意所危害控制治理步伐》有关划定举行处置惩罚 。
第十七条 一组现实控制关系账户的自成交量、报撤单 笔数、大额报撤单笔数、日内开仓生意量、持仓量等合并计 算后抵达《中国金融期货生意所异常生意行为治理步伐》有 关羁系标准的，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常交 易行为接纳自律羁系步伐 。
第五章 附则
第十八条 除本步伐尚有划定外，非期货公司会员凭证 客户的有关划定执行 。
第十九条 本步伐由生意所认真诠释 。
第二十条 本步伐自 2021 年 2 月 8 日起实验 。